期货市场客户开户管理规定-期货从业《期货法律法规》复习题集(第1525篇)

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1、期货市场客户开户管理规定-期货从业《期货法律法规》复习题集(第1525篇)

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2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习

a、董事会

b、监事会

c、股东大会

d、董事长

【知识点】:第2章>第6节>第三章职责与履职保障

【答案】:a

【解析】:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条规定,首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

a、30

b、20

c、40

d、60

【知识点】:第2章>第2节>第五章基本业务规则

【答案】:b

【解析】:

《期货交易所管理办法》第九十一条,期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。故本题答案为b。

a、协助办理开户手续

b、提供期货行情信息

c、提供期货交易设施

d、代理客户进行期货交易

【知识点】:第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围

【答案】:d

【解析】:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条,证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。【知识点】:第cada

2、期货市场客户开户管理规定-根据《现金管理暂行条例》及其实施细则的规定,开户单位可以使用现金的情形有( )。

选a收购单位向个人收购农副产品和其他物资支付的价款、b支付个人的各种奖金和d职工工资。依据《现金管理暂行条例》第五条规定,开户单位可使用现金的情形包含职工工资、津贴;发给个人的科学技术、文化艺术、体育等各种奖金;向个人收购农副产品和其他物资的价款。

选项中的c向供货单位支付1500元货款,超过了中国人民银行规定的列支范围内的结算起点。该结算起点的设置标准为1000元,因此开户单位不得在此种情形下使用现金。

扩展资料:

开户单位现金收支使用规定:

1、开户单位现金收入应当于当日送存开户银行。当日送存确有困难的,由开户银行确定送存时间;

2、开户单位支付现金,可以从本单位库存现金限额中支付或者从开户银行提取,不得从本单位的现金收入中直接支付(即坐支)。因特殊情况需要坐支现金的,应当事先报经开户银行审查批准,由开户银行核定坐支范围和限额。坐支单位应当定期向开户银行报送坐支金额和使用情况;

3、开户单位根据本条例第五条和第六条的规定,从开户银行提取现金,应当写明用途,由本单位财会部门负责人签字盖章,经开户银行审核后,予以支付现金;

4、因采购地点不固定,交通不便,生产或者市场急需,抢险救灾以及其他特殊情况必须使用现金的,开户单位应当向开户银行提出申请,由本单位财会部门负责人签字盖章,经开户银行审核后,予以支付现金。

参考资料来源:中国人民银行-现金管理暂行条例

3、期货市场客户开户管理规定-档案管理制度

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第一条 为加强公司                     资产管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)档案管理工作,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 档案是公司及各部门在各项工作中形成,开具有参考利用价值、进行分类集中保管的文件材料。

第三条 加强档案管理工作,是规范公司内部管理的重要内容,对亍提高公司管理水平具有重要意义。

第四条 公司档案分为以下几种

1、公司级证件

营业执照正副本;组织机构代码证正副本;税务登记证正副本;开户许可证;机构信用代码证、会员证等其他证件。

2、法人治理结构

(1)股东会、董事会、监事会等决议及会议材料;

(2)高管人员资料档案;

(3)股东情况相关资料


(4)其他相关资料。

3、公司文书档案

(1)外发文件:外发红头文件等;

(2)外收文件:

a、监管部门的批文、批复、通知等;

b、上级管理部门、股东单位颁发的需要公司执行的指示、决定、命令、条例、规定、办法和通知等;

c、其他金融机构的往来文件;

d、社会有关部门颁发的文件、材料和公函;

e(6第十条

4、期货市场客户开户管理规定-银行开户必须在监控下办理是哪个文件规定的

根据知《银行账户管理办法》的规定,银行账户管理遵守以下基本原则:

(1)一个基本账户原则。即存款人只能在银行开立一个基本存款账户,不能多头开立基本存款账户。存款人在银行开立基本存款账户,实行由中国人民银行当地分支机构核发开户许可制度。

(2)自愿选择原则。即存款人可以自主选择银行开立账道户,银行也可以自愿选择存款人开立账户。任何单位和个人不得强制干预存款人和银行开立或使用账户。

(3)存款保密回原则。即银行必须依法为存款人保密,维护存款人资金的自主支配权。除国家法律规定和国务院授权中国人民银行总行的监督项目外,银行不代任何单位和个人查询、冻结、扣划存款人账户内存款。

基本存款帐户是指存款人办理日常转帐结算和现金收付的帐户。答存款人的工资、奖金等现金的支取,只能通过本帐户办理。

5、期货市场客户开户管理规定-销售管理制度范本

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《公司销售管理制度》规章制度一、总则:为了提高本公司经营运作,加强产品市场的开发及维护,公司决定确立经济责任制,采用重管重制政策,完善各种规章制度,加强各种业务管理公司营销策略,采取设立经销点的经销制,同时为加强经销网络的维护,致力开发符合条件的经销商及包干制业务,应定期走访各经销点,每月对所有经销商的业绩审评,对销售业绩突出者予以奖励,并随时做好所有客户的销前、后服务工作。二、岗位职责:2.1销售副总:a.负责总公司各项销售政策的实施及各项制度的执行。b.组织并参与市场调查和预测,及时反馈市场信息和客户要求。c.会同销售部经理制定和完善销售承包责任制,制定年销售计划,各时期营销策略。d.对营销网络的维护建立,并将信息及时反馈至公司总经理。e.负责资金回笼工作,主持解决所有经济合同的纠纷事务。f.会同分公司总经理,技术部主管制订订货排产计划。2.2销售部:a.负责企业产品的销售、售后服务工作。b.严格依销售制度及第十二条款之合同管理规定,贯彻并执行。c.负责编制“销售合同”,“工矿合同”“订货排产情况汇总表”。d.负责对驻外各经销点监督、检查、反馈工作。并对其经营负责。e.制订本部门的管理制度,岗位责任制,操作程序文件,并负责落实与考核。f.负责资金回笼工作。g.负责联系储运业务。h.负责本部门的业务培训工作。2.3销售部经理岗位职责:a.负责企业产品的销售、售后服务工作;b.严格依销售制度及第十二条款之合同管理规定,贯

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